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破產管理人辦理證券查詢、過戶等登記存管業務問答
時間:2020-05-07 | 地點: | 來源:中國結算官網,轉載自微信公眾號“中國破產法論壇”

 破產管理人辦理證券查詢、過戶等
登記存管業務問答


1、問:破產管理人可查詢的證券品種有哪些?
答:破產管理人可查詢證券品種與債務人可查詢的證券品種范圍一致,具體來說,破產管理人可查詢債務人證券賬戶中所持有的A股股票、B股股票、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票、兩網及退市公司A類股份及B類股份、優先股、債券、場內基金、權證、港股通標的港股等證券,衍生品合約賬戶中持倉的股票期權等衍生品合約。

2、問:破產管理人可查詢的證券信息有哪些?
答:破產管理人可查詢證券信息與債務人可查詢的證券信息范圍一致,具體來說,破產管理人可查詢債務人證券持有余額、證券持有變更、證券凍結情況、證券凍結變更、指定交易/證券托管、指定交易/證券托管變更、衍生品合約持倉信息、衍生品合約持倉變動信息、衍生品合約組合策略持倉信息、衍生品合約組合策略持倉變動信息等信息。

3、問:破產管理人可通過哪些渠道辦理證券查詢業務?
答:破產管理人既可以就近前往債務人的指定交易/指定結算/證券托管代理機構辦理查詢,還可以直接前往我公司京、滬、深三地任一營業大廳辦理查詢。債務人注冊成為我公司網絡用戶并完成身份認證的,破產管理人在接管債務人的網絡用戶權限后,可通過我公司網上營業廳、微信營業廳、中國結算APP等在線渠道辦理查詢。

4、問:破產管理人辦理證券查詢業務需要繳費嗎?
答:不需要,我公司免收投資者辦理各類證券查詢業務的服務費用。

5、問:破產管理人查詢債務人所持有的證券需準備哪些材料?
答:破產管理人需準備《證券查詢申請表》(可現場填寫),人民法院出具的受理破產申請裁定書和指定破產管理人決定書,破產管理人負責人授權委托書,經辦人有效身份證明文件。

6、問:如何對債務人的證券財產解除質押登記?
答:目前,我公司支持通過以下兩種方式對債務人的證券財產解除質押登記:一是質權人單方辦理解除質押登記手續;二是司法機關通過協助執法方式辦理解除質押登記手續。

7、問:如何對債務人的證券財產解除司法凍結?
答:根據《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》(法發〔2008〕4號),有權機關要求我公司協助查詢、凍結、扣劃證券的,由執法人員依法出具相關證件和有效法律文書。實踐中,人民法院因工作原因無法持協助執行通知書至我公司(含分支機構)辦理業務時,可以委托我公司(含分支機構)所在地的人民法院代為執行。首封人民法院對于凍結證券的后續處置,可以解除證券凍結并由接續的輪候法院進行證券凍結,也可以解除證券凍結的同時直接辦理證券扣劃。

8、問:破產管理人可采用哪些方式處分債務人的證券財產?
答:破產管理人可以采取以下四種方式處分債務人的證券財產:一是按照證券交易場所相關規定,通過場內交易賣出;二是司法協助執行,由司法機關出具協助執行通知書等有效法律文書,執法人員前往我公司辦理過戶;三是協議轉讓,由證券交易場所進行審核后,轉讓雙方前往我公司予以過戶;四是在破產清算程序中對破產企業證券財產進行實物分配的,我公司按照證券非交易過戶業務中“法人資格喪失”情形辦理過戶。

9、問:如何辦理上述第8項中司法協助執行業務?
答:根據《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》(法發〔2008〕4號),有權機關要求我公司協助查詢、凍結、扣劃證券的,由執法人員依法出具相關證件和有效法律文書。有權機關前往辦理企業破產重整業務時,需準備執法人員工作證、執行公務證,協助執行通知書、批準重整計劃的裁定書及其他必要文件等。因破產重整業務涉及較多前期準備工作,請有權機關提前同本公司聯系,確定業務細節。

10、問:破產管理人辦理上述第8項中協議轉讓業務需準備哪些申請材料?
答:破產管理人需準備《證券非交易過戶登記申請表》,證券交易場所出具的股份轉讓確認書,轉讓協議正本,轉讓雙方的有效身份證明文件,有關部門的批準或備案文件(適用于需經批準或者備案方可進行的證券過戶登記的業務情形),信息披露義務人已披露的關于本次股份轉讓的公告(以證券交易場所的信息披露要求為準),完稅憑證(適用于擬過戶股份需繳納個人所得稅的業務情形)等。
上述“有效身份證明文件”,對于破產企業系指:人民法院出具的受理破產申請裁定書和指定破產管理人決定書,破產管理人負責人證明書,破產管理人負責人有效身份證明文件復印件,破產管理人負責人授權委托書,經辦人有效身份證明文件。

11、問:破產管理人辦理上述第8項中“法人資格喪失”業務需準備哪些申請材料?
答:破產管理人需準備《證券非交易過戶登記申請表》,人民法院出具的宣告破產裁定書,人民法院裁定認可的、載明證券財產實物分配歸屬的破產財產分配方案,過戶雙方的有效身份證明文件,有關部門的批準或備案文件(適用于需經批準或者備案方可進行的證券過戶登記的業務情形),信息披露義務人已披露的關于本次股份過戶的公告(以證券交易場所的信息披露要求為準),完稅憑證(適用于擬過戶股份需繳納個人所得稅的業務情形)等。
上述“有效身份證明文件”,對于破產企業系指:人民法院出具的受理破產申請裁定書和指定破產管理人決定書,破產管理人負責人證明書,破產管理人負責人有效身份證明文件復印件,破產管理人負責人授權委托書,經辦人有效身份證明文件。

12、問:管理人辦理限售證券過戶業務時,是否需要提前解除限售?
答:不需要,限售證券可以直接辦理過戶。

13、問:破產管理人辦理證券業務時,能否使用自身印鑒?
答:可以,破產管理人可使用自身印鑒辦理證券相關業務。

14、問:破產管理人如何進行證券業務相關咨詢?
答:我公司面向社會提供4008-058-058的客服電話咨詢。如果破產管理人有具體案件需要溝通,可以經由客服電話直接聯系到我公司業務人員,獲得更加明確的業務指導。
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